合规专员

工作地点
北京
薪金
20-40 万
已发布
2017年6月20日
关闭
2017年6月22日
工作职责
内审, 审计
1、合规咨询和检查,包括对经纪业务的各种合规检查,包括员工执业行为,投资顾问业务等,解答业务部门合规咨询。
2、授信业务合规审查,包括股票质押,限制性股票融资等,对融资方的信用情况、还款能力、标的证券基本面等进行综合审查,评判授信风险。
3、项目合规风险审核,包括代销金融产品的引进,私募托管的引入等项目的合规审查。
4、公司各项合规制度的拟定,包括对于员工行为,经营问责,风险控制,合规管理等方面。
5、监管政策的通知和宣导。
6、员工各项合规宣讲。
7、风险事项的合规报告及处理措施的拟定。
8、合规文化建设,包括合规征文,合规考试、合规竞答。