合规法务专员

工作地点
广东,上海,北京
薪金
20-50 万
已发布
2017年6月16日
关闭
2017年7月14日
工作职责
内审, 审计
职责:
1、建章立制并督导执行。协助建立内部权责明确、相互制衡的内控机制,督导所在单位建立与其职能或业务相关的管理制度、业务流程,并根据需要及时修订;监督各项业务制度和操作流程的执行;
2、合规审核。负责对所在单位的业务制度、操作流程、合同协议、大额费用申请、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管部门报送的资料、新业务、新方案等进行合规审核;
3、合规咨询。参与所在单位的与其履行职责相关的业务会议和重要经营决策,并就所议事项的合规管理措施发表意见或建议;对所在单位的合规咨询进行初步解答;
4、合规监测。配合做好合规监测,履行一级监测职责,对客户异常交易行为、员工执业行为、隔离墙监测、反洗钱可疑交易等及时组织尽职调查、处理和反馈或报告;
5、检查与检查配合。定期或不定期组织或协助配合合规检查、自查工作,及时发现反馈所在单位的内部控制缺陷及合规风险点,提出整改或完善的意见或建议;督促所在单位对要求整改的事项及时完成整改工作;
6、组织培训、合规文化宣传。按规定接受公司组织的合规管理培训,按要求落实培训与宣传计划;主动、及时将与业务相关的外部规定、内部管理制度、业务流程等传达至每一位员工,并做好培训记录;加强对有关法律、法规、准则及公司有关制度的学习,提高合规管理能力;
7、内控工作。参与并监督落实所在单位的内控管理工作,配合落实做好内控规范工作;
8、沟通与报告。做好与公司合规法务部的日常信息沟通和配合工作,按要求定期或不定期提交相关报告,及时报告可能存在的违法违规行为及合规风险隐患;对日常内部中所发现的问题和疑点,进行分析、查证、处理和反馈或报告;发现重大异常应立即向合规法务部报告。
10、其他与合规管理不相冲突的职责。

要求:
1、具备良好的沟通协调能力、组织能力,学习能力强,主动性强,严谨、审慎,善于思考、发现、分析、总结以及解决问题;
2、本科以上学历,金融、经济、会计、法律类等相关专业;
3、具有证券从业资格、法律职业资格和法律工作经验、合规管理经验、相关业务项目管理或业务工作经验者等工作经验优先。

工资待遇:
公司建立了极具竞争力的考核与薪酬激励机制,购买五险一金,实施了年金以及完善的福利待遇。

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